Zuständige Behörden & Mitgliedsstaaten
Their Role in the EU Deforestation-free Regulation
Stellen Sie sich vor, Sie haben den Januar 2025 erreicht, die EUDR wurde bereits implementiert
, Ihre Lieferkette verwendet ein effektives Rückverfolgbarkeitssystem, um
die notwendigen Informationen zu sammeln, eine Sorgfaltsprüfung durchzuführen und die Einhaltung der EUDR sicherzustellen.
Was nun?
Nun, wie jede Verordnung, die ihr Geld wert ist, kann es sein, dass Sie von den zuständigen Behörden unter die Lupe genommen werden. Lassen Sie uns sehen, wie das funktioniert, indem wir Kapitel 3 der Verordnung analysieren, in dem die Pflichten der Mitgliedstaaten und der zuständigen Behörden festgelegt sind, einschließlich der Kontrollen der relevanten Akteure, Korrekturmaßnahmen und Sanktionen.
Definition und Rolle der zuständigen Behörden
Bei den zuständigen Behörden handelt es sich um Institutionen, die von den Mitgliedstaaten der Europäischen Union benannt wurden, um die korrekte Umsetzung der EUDR-Compliance-Richtlinien auf dem Gebiet ihres jeweiligen Landes durch geplante Kontrollen zu überwachen, die 10 Jahre lang aufbewahrt werden müssen. Diese sind unterschiedlich für Betreiber und Nicht-KMU-Händler auf der einen Seite und KMU-Händler auf der anderen Seite.
Die Kontrollen von Marktteilnehmern und Händlern, die keine KMU sind, müssen sich auf die Sorgfaltspflichtregelung beziehen, für die sich die Unternehmen entschieden haben, insbesondere auf die Prozesse zur Risikobewertung und Risikominderung sowie auf die Dokumente und Aufzeichnungen, die die Funktionsweise der Sorgfaltspflichtregelung veranschaulichen. Darüber hinaus sollten sie die Maßnahmen zur Risikominderung und die Erklärungen zur Sorgfaltspflicht in Bezug auf das spezifische Produkt oder die Ware prüfen, die der Marktteilnehmer auf dem europäischen Markt in Verkehr bringt oder exportiert.
Normalerweise würden sich die Kontrollen auf das beschränken, was im vorherigen Absatz beschrieben wurde. Sollten bei den Kontrollen jedoch Zweifel aufkommen, könnten die zuständigen Behörden beschließen, die Produkte und Rohstoffe zu inspizieren, um sicherzustellen, dass sie den Angaben in den Sorgfaltserklärungen, den technischen und wissenschaftlichen Überprüfungen der Grundstücke und den Behauptungen zur Abholzungsfreiheit entsprechen.
Die Kontrollen bei KMU-Händlern beschränken sich auf die Informationen zu den betreffenden Produkten, die sie gemäß den EUDR-Anforderungen sammeln sollen. Die Informationen beziehen sich auf den Namen, den Handelsnamen oder die Marke, die Anschrift, die E-Mail-Adresse und gegebenenfalls die Website aller Wirtschaftsbeteiligten und Händler, die ihnen die betreffenden Waren geliefert haben und an die sie die betreffenden Waren geliefert haben, sowie die Referenznummer der zugehörigen Sorgfaltserklärungen.
Diese Kontrollen werden von den zuständigen Behörden auf der Grundlage von Risikokriterien festgelegt, die durch eine Analyse von Aspekten bestimmt werden sollten, die eine Nichteinhaltung der EUDR begünstigen können oder damit verbunden sind. Einige Beispiele für diese Aspekte sind:
Es wird erwartet, dass die EU-Kommission die europäischen Risikokriterien regelmäßig validiert, während die zuständigen Behörden die festgelegten nationalen Risikokriterien in einen Jahresplan aufnehmen müssen, zusammen mit einer systematischen Ergänzung der vorgeschlagenen Risikokriterien für Hochrisikoländer und Teile davon. Der Jahresplan sollte auch die Liste der Wirtschaftsbeteiligten und Händler enthalten, die die Behörden im Laufe des Jahres kontrollieren werden, und für jeden von ihnen möglicherweise auch die spezifischen Sorgfaltserklärungen, die zu überprüfen sind. Diese Pläne sollten unter Berücksichtigung der gesammelten Erfahrungen und der damit verbundenen Ergebnisse aktualisiert werden, mit dem Ziel, ihre Wirksamkeit von Jahr zu Jahr zu erhöhen.
Zusammenarbeit zwischen den Mitgliedsstaaten
Die Verordnung unterstreicht in mehreren Absätzen die Notwendigkeit eines kooperativen Ansatzes zwischen den Ermittlungsbehörden verschiedener Mitgliedstaaten, indem sie sie beispielsweise auffordert, ihre Pläne und Kenntnisse gegenseitig auszutauschen, um die gemeinsamen Anstrengungen zu koordinieren. Dies ist besonders wichtig, wenn es sich bei dem untersuchten Unternehmen um einen Betreiber handelt, der seine Geschäftspraktiken auf mehr als einen Mitgliedstaat ausdehnt.
Die länderübergreifende Zusammenarbeit sollte auch die Informationen über die Marktteilnehmer und Händler, ihre Sorgfaltserklärungen sowie die Beschreibung und das Ergebnis der Kontrollen betreffen, die alle in das EU-Informationssystem hochgeladen werden müssen. Von den zuständigen Behörden wird auch erwartet, dass sie mit Gerichtsbarkeiten in Drittländern zusammenarbeiten, zum Beispiel wenn es notwendig ist, Prüfungen vor Ort durchzuführen.
Relevante Produkte, die sofortiges Handeln erfordern
Notfälle passieren! Was ist, wenn ein sehr hohes Risiko besteht, dass die untersuchten Produkte nicht mit der EUDR konform sind? In diesem Fall müssen die zuständigen Behörden solche Situationen so schnell wie möglich erkennen und in das EU-Informationssystem eintragen. Danach müssen sie unverzüglich handeln und die Produkte am Eintritt in den EU-Markt hindern oder von den Zollbehörden verlangen, dass sie eingreifen und die Durchfuhr für jeweils drei Tage stoppen. Die erwartete Zusammenarbeit zwischen den Zollbehörden und den zuständigen Behörden ist in den Artikeln 26 und 27 des offiziellen Textes dargelegt.
Berichterstattung
Die EUDR fordert die verschiedenen Mitgliedstaaten außerdem auf, vor dem 30. April eines jeden Jahres über die Ergebnisse und Erfolge bei der Durchsetzung der Verordnung zu berichten. Die Berichterstattung sollte darauf hinauslaufen:
Wie ist das alles möglich?
Bisher haben wir darüber gesprochen, dass die Zusammenarbeit als ein Schlüsselfaktor für den Erfolg der EUDR definiert wird. Um den zuständigen Behörden die Arbeit zu erleichtern, müssen sie Zugang zu wichtigen Informationen über Wirtschaftsbeteiligte und Händler haben, mit den Zollbehörden kommunizieren und von der Europäischen Kommission Anleitung und Unterstützung erhalten. Wie lässt sich das alles bewerkstelligen? Durch das EU-Informationssystem, die zugrunde liegende Plattform, die alle Beteiligten miteinander verbindet und ab Dezember 2024 verfügbar sein wird.
Das EU-Informationssystem wird allen an der Einhaltung der EUDR beteiligten Akteuren zugänglich sein, um das gesamte Prüfverfahren zu straffen. Das System wird insbesondere dazu dienen, die zu prüfenden Wirtschaftsbeteiligten und Händler auszuwählen, was die Zusammenarbeit zwischen den Ermittlungsbehörden und die Optimierung der Kontrollen ermöglicht.
Das System ermöglicht nämlich mehrere Funktionen:
Nach der Integration des EU-Informationssystems mit einer elektronischen Schnittstelle auf der Grundlage der Single-Window-Umgebung der Europäischen Union, die bis Ende Juni 2028 entwickelt werden soll, wird der gesamte EUDR-Erfüllungsprozess eine direkte Verbindung mit den Zolldaten und -behörden erhalten, was die Zusammenarbeit auch mit diesen Rechtsordnungen fördern wird.
Was passiert, wenn die zuständigen Behörden feststellen, dass Sie die Vorschriften nicht einhalten?
Sobald die Behörden feststellen, dass ein Unternehmen gegen die EUDR-Anforderungen verstößt, haben sie zwei Maßnahmen zu ergreifen. Die erste ist die Verhängung von Sanktionen, die sich nach den lokalen Vorschriften des jeweiligen Landes richten, in dem der Verstoß stattgefunden hat. Die zweite besteht darin, dass sie eine Behebung der Nichtkonformität der untersuchten Produkte innerhalb eines akzeptablen und in der nationalen Gesetzgebung angegebenen Zeitraums verlangen.
Was die Sanktionen anbelangt, so ist jeder Mitgliedstaat verpflichtet, Vorschriften zu erlassen, die den Grundsätzen wirksamer, verhältnismäßiger und abschreckender Sanktionen entsprechen. Zu den Sanktionen können eine oder mehrere der folgenden Maßnahmen gehören:
Die EUDR schreibt außerdem vor, dass jeder Mitgliedstaat dafür sorgen muss, die Mindestanzahl von Unternehmen zu prüfen, die sich nach dem Land richtet, in dem die Produkte hergestellt werden. Wenn das Produktionsland als Land mit geringem Risiko eingestuft wird, müssen mindestens 1 % aller Unternehmen, die der Verordnung unterliegen, überprüft werden. Bei Ländern, die als Standardrisiko eingestuft sind, erhöht sich dieser Prozentsatz auf 3 %, und bei Ländern mit hohem Risiko steigt der Prozentsatz nicht nur auf 9 %, sondern die Behörden müssen auch 9 % der Menge jedes der betreffenden Produkte kontrollieren.
Diese Ziele sollten für jede Art von Ware einzeln erreicht werden, was bedeutet, dass die Ziele für jede Ware unabhängig von den Zielen für andere Waren erreicht werden müssen. In der Verordnung heißt es ausdrücklich, dass die zuständigen Behörden die Unternehmen nicht vor den bevorstehenden Kontrollen warnen können, um eine Änderung ihrer Praktiken zu vermeiden, es sei denn, die Warnung ist für die Durchführung der Kontrolle zwingend erforderlich.
Bei ihren Kontrollen entstehen den zuständigen Behörden bestimmte Kosten, nicht nur im Zusammenhang mit den Ermittlungen, sondern auch für die Lagerung und Verwaltung der beschlagnahmten nicht konformen Produkte. Wenn Unternehmen der Nichteinhaltung der Vorschriften für schuldig befunden werden, können sie aufgefordert werden, die Kosten zu tragen, sofern dies nach den nationalen Rechtsvorschriften zulässig ist.
Die Einzelheiten über das haftbare Unternehmen und die verhängte Strafe werden gemäß den geltenden Datenschutzgesetzen an die Europäische Kommission übermittelt, die die Liste der verurteilten Unternehmen auf ihrer Website mit den notwendigen Informationen zum Verständnis der Umstände des Verstoßes und der Sanktionen veröffentlichen wird.
Auf der anderen Seite muss das haftende Unternehmen Abhilfemaßnahmen er greifen, die Folgendes umfassen:
Wenn die Abhilfemaßnahmen nicht innerhalb des vereinbarten Zeitraums erfolgen, müssen die zuständigen Behörden eingreifen, um mit Nachdruck sicherzustellen, dass die Disziplinarmaßnahmen auf Seiten des Unternehmens umgesetzt werden.
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